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又见证券从业人员炒股被罚,而且还是券商老总。
安徽证监局指出,依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,对杨爱民违法买卖股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
杨爱民,1968年9月出生,于2000年6月2日入职华安证券,2022年8月18日从华安证券离职。在华安证券任职期间,杨爱民为证券从业人员。
安徽证监会局披露的杨爱民与华安证券前总经理的名字一致。中证协数据显示,目前证券行业也并没有其他名为“杨爱民”的在岗证券从业者。
去年4月份,华安证券公告称,出生于1968年的总经理杨爱民因“个人原因”辞去总经理及相关议事决策机构职务。杨爱民从2012年12月开始担任总经理助理,实际履行高管职责并参与经营管理分工和决策。此后又先后分管经纪业务和投行业务。2018年6月,杨爱民获聘总经理。
上述违法事实,有劳动合同、相关证券账户开户及交易资料、银行账户资料、询问笔录、交易所盈利计算结果等证据证明,足以认定。
安徽证监局认为,杨爱民的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条的规定,对杨爱民处以25万元罚款。
证券从业者因为炒股被罚的事件屡有发生。
同月,因违规买卖股票和可转债,中信建投(24.280, -0.01, -0.04%)证券员工刘某枝被广东证监局处以3万元罚款。招商证券(13.910, -0.16, -1.14%)员工冯某伟被广东证监局没收违法所得10.61万元,并处以10万元罚款。
有分析人士指出,屡屡有券商人士参与炒股,有几个方面的原因。除了高额收益的诱惑,券商内部管控措施存在缺位、参与违规炒股的惩罚相对过低也是重要因素。